Карты
Вклады
Кредиты
Ипотека
Инвестиции
ПремиумЕщё

01.09.2022

Время чтения 4 мин.

Содержание 📖

Открыв брокерский счёт, инвестор практически из любой страны может вкладывать деньги в активы корпораций, которые торгуются на мировых фондовых биржах. Сегодня это можно сделать путём покупки акций, деривативов, заключения срочных контрактов. Однако в связи с глобализацией фондового рынка возникла необходимость в создании единой международной системы идентификации ценных бумаг.

Что такое коды ISIN и CFI

Кодовый номер ISIN (International Securities Identification Number) является уникальным международным кодом, который используется для идентификации ценных бумаг — акций, облигаций, производных финансовых инструментов (фьючерсных контрактов, опционов, индексных фондов). Правила кодификации регламентированы международным стандартом ISO 61.66.

Код ISIN состоит из 12 символов, разделённых на три части:

  • 2 буквы латинского алфавита обозначают код страны (резидентный статус);

  • 9 букв и цифр — это национальный идентификационный код ценной бумаги (National Securities Identifying Number, NSIN);

  • последняя контрольная цифра используется для аналитического контроля и учёта в рамках систем национальных расчётных депозитариев в каждой стране.

Например, акция Газпрома выглядит следующим образом: RU0007661625. Присвоение кода ISIN осуществляется национальными нумерующими агентствами (National Numbering Agency, NNA), которые, в свою очередь, являются членами международной Ассоциации национальных нумерующих агентств (Association of National Numbering Agencies, ANNA).

Основная цель создания кода ISIN — это предоставление инвесторам единой системы идентификации финансовых инструментов при заключении сделок, проведении расчётов, а также при передаче данных между участниками торгов. Единая унификация международных кодов и стандартизированное описание ценных бумаг (в том числе производных инструментов) применяются на фондовом, валютном и срочном рынках.

С 2003 года наряду с кодом ISIN фондовым активам присваивается также код CFI (Classification of Financial Instruments — классификация финансовых инструментов). Он используется для обозначения характеристик ценных бумаг.

Код CFI состоит из шести латинских букв:

  • Первая указывает на категорию ценных бумаг (например облигации или акции).

  • Вторая обозначает конкретную группу ценных бумаг в рамках их функционального вида (например обыкновенные акции, привилегированные акции, обыкновенные облигации, конвертируемые облигации);

  • Последние четыре буквы (с третьей по шестую) дополнительно указывают на характеристики отдельного типа бумаги — например именные акции или акции на предъявителя, с правом голоса или без него. В случае с облигациями последние четыре буквы также могут указывать на тип процентной ставки по бумагам, способ оплаты, форму выпуска, наличие государственной гарантии.

Например, CFI обыкновенной акции Газпромнефти выглядит следующим образом: «ESVXFR», где буква «E» обозначает принадлежность бумаги к долевым инструментам, а буква «S» указывает на то, что это обыкновенная акция.

Для обозначения каких активов используется кодировка ISIN и CFI

Кодификация ценных бумаг и компаний–эмитентов по международным стандартам ISIN и CFI предусмотрена для таких классов активов, как:

  • корпоративные акции всех категорий и видов;

  • ценные бумаги с фиксированным доходом — облигации, бонды, включая государственные долговые обязательства;

  • фьючерсные и форвардные контракты;

  • опционные контракты и производные финансовые инструменты на их основе, деривативы;

  • векселя, чеки и банковские аккредитивы, используемые в международных расчётах;

  • денежные обязательства, принимаемые к учёту в международной торговле.

Система кодификации используется вне зависимости от того, котируются ли указанные инструменты на фондовых биржах или нет.

Зачем нужны ISIN и CFI

Помимо обеспечения учёта движения ценных бумаг в сфере их обращения, международная единая кодификация выполняет такие функции:

  • Позволяет избежать ошибок при определении типа актива, его эмитента и страны происхождения. При использовании ISIN вы не спутаете между собой ценные бумаги компаний с похожими названиями (например Газпрома и Газпромнефти).

  • Подтверждает существование прав и обязательств по фондовым инструментам. Фактически кодификация удостоверяет надёжность и статус эмитента бумаги.

  • Позволяет сразу узнать основную информацию о ценной бумаге и её эмитенте.

Правила присвоения кодов

Для российских ценных бумаг коды по международным стандартам ISIN и CFI присваивает Национальный расчётный депозитарий (НРД). Именно он обеспечивает учёт движения всех фондовых активов в РФ — кто и когда купил или продал бумагу, кто её выпустил или аннулировал и так далее. Всего в России существует порядка 250 подразделений НРД. Все они имеют общую информационную базу данных.

Присвоение кодов ISIN и CFI осуществляется по заявке эмитента. Порядок действий выглядит следующим образом:

  1. Эмитент создаёт официальную заявку о присвоении фондовому активу международного кода и направляет её в Национальный расчётный депозитарий. Запрос оформляется по установленной форме — в нём должны быть указаны вид и характеристики ценной бумаги (тип, серия, номинальная стоимость, дата выпуска), название эмитента.

  2. НРД проводит проверку предоставленных данных. Для этого у эмитента дополнительно запрашиваются подтверждающие документы — устав компании, проспект эмиссии акций или облигаций, решение о выпуске.

  3. Если проверка пройдена успешно, ценной бумаге присваиваются международные коды ISIN и CFI. Если эмитент не предоставил подтверждающие документы или в заявке указаны недостоверные данные, НРД направляет официальный отказ в установке кодов.

Сведения о присвоенных кодах находятся в открытом доступе. Узнать ISIN ценной бумаги можно через своего брокера. Например, в приложении или инвестиционном сервисе Альфа-Инвестиции коды ISIN и CFI отображаются в карточке бумаги.

Ещё один способ узнать данную информацию — воспользоваться сайтом Московской фондовой биржи МОЕХ. Для этого достаточно ввести в строке поиска название эмитента или ценной бумаги.

Как найти актив по коду

Чтобы найти ценную бумагу по её идентификационному международному коду, необходимо:

  1. Перейти на официальный сайт Национального расчётного депозитария.

  2. В разделе «Поиск по коду» ввести значение ISIN или CFI.

  3. Подтвердить запрос.

Отличие ISIN от тикера акции или облигации

Биржевой тикер, как и код ISIN, используется для идентификации активов на фондовом рынке. При этом тикер представляет собой обозначение, принятое торговой площадкой для конкретного инструмента, которое может различаться в зависимости от биржи.

Как правило, биржевые тикеры акций состоят из нескольких латинских букв и связаны с названием компании. Например, акции компании-ретейлера «Магнит» обозначаются как «MGNT», акции или облигации корпорации Lockheed Martin Corp — «LMT».

Тикеры облигаций выглядят как сокращённое или полное название компании плюс серия выпуска бумаги. К примеру, облигации Сбера обозначаются тикером «Сбербанк ПАО БО 001Р-16R».

Каждая биржа вправе устанавливать свои правила присвоения тикера тем или иным типам ценных бумаг, которые включены в её котировальный список (листинг). А вот код ISIN является единым для всех площадок и всегда остаётся неизменным.

Стать инвестором легко

Как начать инвестировать

Иконка Шага 1

Шаг 1

Заполните онлайн-заявку за 3 минуты. Когда счёт откроется, сообщим по СМС.

Иконка Шага 2

Шаг 2

Скачайте приложение Альфа-Инвестиции. Там с покупкой ценных бумаг и валюты справится каждый.

Иконка Шага 3

Шаг 3

Начните инвестировать. Если вы новичок, вложите небольшую сумму от 1 000 ₽.

Откройте брокерский счёт

Укажите точно как в паспорте
Иконка щита

Мы гарантируем безопасность и сохранность ваших данных

Другие статьи

Статья

Как сэкономить на налогах?

25.07.2022 ・ Читать 2 мин

Статья

Какие бумаги нужно добавить в портфель во время перемен

25.07.2022 ・ Читать 3 мин

Статья

Маржинальная торговля: как торговать за счёт брокера

25.07.2022 ・ Читать 5 мин

Статья

Как диверсифицировать инвестиционный портфель?

21.01.2021 ・ Читать 5 мин

Статья

Как заработать на инвестициях?

21.01.2022 ・ Читать 5 мин

Статья

Что такое инвестиции?

21.01.2021 ・ Читать 5 мин

Статья

Что такое брокерский счёт и как его открыть?

01.10.2021 ・ Читать 5 мин

Статья

Какие повороты судьбы ждут рубль

02.09.2022 ・ Читать 2 мин

Статья

Яндекс и VK меняются активами

24.08.2022 ・ Читать 5 мин

Статья

Акции МТС дешевеют уже который день подряд

22.08.2022 ・ Читать 5 мин

Статья

Прогноз Газпрома по биржевой стоимости газа

17.08.2022 ・ Читать 5 мин

Статья

ЦБ дал новые прогнозы по экономике

17.08.2022 ・ Читать 3 мин

Статья

Инвестиционный дайджест 19 августа — 2 сентября

02.09.2022 ・ Читать 5 мин

Статья

Как сэкономить на налогах

25.07.2022 ・ Читать 5 мин

Статья

Как инвестировать в III квартале

02.08.2022 ・ Читать 3 мин

Не нашли, что искали?


Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией