Информация профессионального участника рынка ценных бумаг

(в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»).

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке:
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК»
АО «АЛЬФА-БАНК»
Joint Stock Company «ALFA-BANK»
AO «ALFA-BANK»

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Идентификационный номер налогоплательщика:
7728168971

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ:
107078, Москва, ул. Каланчевская, 27
Адреса офисов: https://alfabank.ru/office/

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Номер телефона профессионального участника рынка ценных бумаг:
Тел.:+7 495 620-91-91
Номер телефона депозитария:
тел.:+7 495 795-36-48
факс:+7 495 795-37-18

Официальные сайты профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность : https://alfabank.ru, https://alfadirect.ru

Контактная информация Депозитария

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг:
mail@alfabank.ru

Адрес электронной почты депозитария:
depo@alfabank.ru

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

PDFЛицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-03471-100000 от 07.12.2000 на осуществление брокерской деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг306,7 КБ PDFЛицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-03574-010000 от 07.12.2000 на осуществление дилерской деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг382,3 КБ PDFЛицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-04148-000100 от 20.12.2000 на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг380,6 КБ

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Решением Банка России от 21.12.2018 АО «АЛЬФА-БАНК» внесено в единый реестр Инвестиционных советников. (Информация на сайте Банка России http://www.cbr.ru/content/filedocument/file/59748/list_is.xls)

Дата публикации: 21.12.2018
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность: 　

Центральный банк Российской Федерации
адрес: ул. Неглинная, 12, Москва, 107016　

телефоны: 　
8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России)　
+7 499 300-30-00 (круглосуточно)　
факс: +7 495 621-64-65

Членство в СРО: Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)

Дата публикации: 04.09.2020
Период актуальности: 04.09.2020 — настоящее время.

Официальный сайт: https://www.naufor.ru

Членство в СРО: Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА)

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: 02.02.2009 — 03.09.2020.

Официальный сайт: https://nfa.ru

Членство в СРО: Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА) — ассоциированный член

Дата публикации: 04.09.2020
Период актуальности: 04.09.2020 — настоящее время.

Официальный сайт: https://nfa.ru

Решением Совета директоров СРО НФА от 20.03.2019 АО «АЛЬФА-БАНК» принято в полные члены СРО НФА в отношении деятельности по инвестиционному консультированию, и на основании данного решения внесены соответствующие изменения в Реестр членов ассоциации. (Информация на сайте СРО НФА new.nfa.ru/associations/reestr-sro-nfa/)

Дата публикации: 21.03.2019
Период актуальности: 20.03.2019 — 03.09.2020

　

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности:

Стандарты НАУФОР

Дата публикации: 04.09.2020
Период актуальности: 04.09.2020 — настоящее время.

Стандарты НФА

Дата публикации: 25.03.2016
Период актуальности: 02.02.2019 — 03.09.2020.

Информация раскрываемая профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, в соответствии с Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров:

• Брокерские и иные сопутствующие услуги на рынках ценных бумаг, финансовых инструментов и иностранной валюты предоставляются физическим и юридическим лицам, заключившим Генеральное Соглашение.
• Для получения финансовых услуг необходимо заключить Генеральное Соглашение, существенные условия которого зафиксированы в «Регламенте оказания услуг на финансовых рынках АО „АЛЬФА-БАНК“». Перечень документов, которые должны быть представлены при заключении Генерального Соглашения и поддерживаться в актуальном состоянии в течение его действия, и требования к оформлению таких документов публикуются на сайте https://alfadirect.ru.
• Изменения в Регламенте оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» вносятся профессиональным участником рынка ценных бумаг в одностороннем порядке. Предоставление информации об изменениях размещаются на сайте https://alfadirect.ru. Вступление в силу изменений — по истечении 10 рабочих дней с даты публикации на сайте.
• Брокерские и иные сопутствующие услуги на рынках ценных бумаг, финансовых инструментов и иностранной валюты не являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов. Денежные средства, передаваемые по Генеральному Соглашению, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».
• Порядок разрешения споров определен в «Регламенте оказания услуг на финансовых рынках АО „АЛЬФА-БАНК“» и предусматривает возможность ведения переговоров, в том числе досудебного и внесудебного урегулирования споров, а также претензионный порядок урегулирования спора.
• Обращения (жалобы) клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг могут направлены:
  профессиональному участнику рынка ценных бумаг: почтовым отправлением на адрес 178078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27; лично в офисах https://alfabank.ru/office.
  СРО НФА: http://new.nfa.ru/contacts/
  ЦБ РФ: https://cbr.ru/contacts/

Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг:

Типовой регламент, определяющий порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом № 1206 от 22 сентября 2020 г. Действует с 07 октября 2020 г.)685,5 КБ

Дата публикации: 22.09.2020
Период актуальности: действует с 07.10.2020

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом № 1055.1 от 17 августа 2020 г. Действует с 03 сентября 2020 г.)608,6 КБ

Дата публикации: 19.08.2020
Период актуальности: действует с 03.09.2020 по 06.10.2020

PDFПриложение 1. Тарифы328,2 КБ

Дата публикации: 12.10.2020
Период актуальности: действует с 22.10.2020

PDFПриложение 1. Тарифы328,1 КБ

Дата публикации: 03.08.2020
Период актуальности: действует с 14.08.2020 — 21.10.2020

Декларация о рисках

---

Архив типовых регламентов, определяющих порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг

---

Соглашения по финансированию

PDFГенеральное соглашение о срочных сделках на финансовых рынках781,5 КБ PDFДоговор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм411,3 КБ PDFГенеральное соглашение об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг1,1 МБ

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг:

• Euroclear SA/NV
• Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
• Небанковская кредитная организация акционерное общество «Петербургский Расчетный Центр»
• Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)
• АО «Клиринговый центр МФБ»

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов:

• Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»
  https://www.moex.com
• Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»
  https://spbexchange.ru/

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором:

RTFРегламент признания лиц квалифицированными инвесторами АО «АЛЬФА-БАНК», утвержденный Приказом № 1162 от 15.09.2020 г., Действует с 28.09.2020805,8 КБ

Дата публикации: 22.09.2020
Период актуальности: действует с 28.09.2020.

RTFРегламент признания лиц квалифицированными инвесторами АО «АЛЬФА-БАНК»646,9 КБ

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: действует до 27.09.2020.

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг:

14.10.2020 c 10:14

Служба мониторинга торговой системы информирует о восстановлении в полном объёме правил обработки и отражения в торговых терминалах статусов длительных поручений (заявок) для заключения сделок с акциями иностранных эмитентов на ПАО «Санкт-Петербургская биржа».

13.10.2020 c 19:23

По информации службы мониторинга торговой системы, при подаче поручений (заявок) для заключения сделок с акциями иностранных эмитентов на ПАО «Санкт-Петербургская биржа», в ряде случаев наблюдается некорректная обработка и отражение в торговых терминалах статусов поручений (заявок) с длительностью исполнения более текущего торгового дня. В связи с чем рекомендуем временно не использовать для торговых операций такой тип поручений (заявок). О завершении работ будет сообщено дополнительно.

Архив технических сбоев