Информация профессионального участника рынка ценных бумаг

(в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»).

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке:
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК»
АО «АЛЬФА-БАНК»
Joint Stock Company «ALFA-BANK»
AO «ALFA-BANK»

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Идентификационный номер налогоплательщика:
7728168971

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ:
107078, Москва, ул. Каланчевская, 27
Адреса офисов: https://alfabank.ru/office/

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Номер телефона профессионального участника рынка ценных бумаг:
Тел.:+7 495 620-91-91
Номер телефона депозитария:
тел.:+7 495 795-36-48
факс:+7 495 795-37-18

Официальные сайты профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность : https://alfabank.ru, https://alfadirect.ru

Контактная информация Депозитария

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг:
mail@alfabank.ru

Адрес электронной почты депозитария:
depo@alfabank.ru

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

PDFЛицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-03471-100000 от 07.12.2000 на осуществление брокерской деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг306,7 КБ PDFЛицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-03574-010000 от 07.12.2000 на осуществление дилерской деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг382,3 КБ PDFЛицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-04148-000100 от 20.12.2000 на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг380,6 КБ

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Решением Банка России от 21.12.2018 АО «АЛЬФА-БАНК» внесено в единый реестр Инвестиционных советников. (Информация на сайте Банка России http://www.cbr.ru/content/filedocument/file/59748/list_is.xls)

Дата публикации: 21.12.2018
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность:  

Центральный банк Российской Федерации
адрес: ул. Неглинная, 12, Москва, 107016 

телефоны:  
8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России) 
+7 499 300-30-00 (круглосуточно) 
факс: +7 495 621-64-65

Членство в СРО: Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА)

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: 23.05.2016 — настоящее время.

Официальный сайт: http://nfa.ru

Решением Совета директоров СРО НФА от 20.03.2019 АО «АЛЬФА-БАНК» принято в полные члены СРО НФА в отношении деятельности по инвестиционному консультированию, и на основании данного решения внесены соответствующие изменения в Реестр членов ассоциации. (Информация на сайте СРО НФА new.nfa.ru/associations/reestr-sro-nfa/)

Дата публикации: 21.03.2019
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время

 

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности:
Стандарты НФА

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Информация раскрываемая профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, в соответствии с Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров:

  • Брокерские и иные сопутствующие услуги на рынках ценных бумаг, финансовых инструментов и иностранной валюты предоставляются физическим и юридическим лицам, заключившим Генеральное Соглашение.
  • Для получения финансовых услуг необходимо заключить Генеральное Соглашение, существенные условия которого зафиксированы в «Регламенте оказания услуг на финансовых рынках АО „АЛЬФА-БАНК“». Перечень документов, которые должны быть представлены при заключении Генерального Соглашения и поддерживаться в актуальном состоянии в течение его действия, и требования к оформлению таких документов публикуются на сайте https://alfadirect.ru.
  • Изменения в Регламенте оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» вносятся профессиональным участником рынка ценных бумаг в одностороннем порядке. Предоставление информации об изменениях размещаются на сайте https://alfadirect.ru. Вступление в силу изменений — по истечении 10 рабочих дней с даты публикации на сайте.
  • Брокерские и иные сопутствующие услуги на рынках ценных бумаг, финансовых инструментов и иностранной валюты не являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов. Денежные средства, передаваемые по Генеральному Соглашению, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».
  • Порядок разрешения споров определен в «Регламенте оказания услуг на финансовых рынках АО „АЛЬФА-БАНК“» и предусматривает возможность ведения переговоров, в том числе досудебного и внесудебного урегулирования споров, а также претензионный порядок урегулирования спора.
  • Обращения (жалобы) клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг могут направлены:
    профессиональному участнику рынка ценных бумаг: почтовым отправлением на адрес 178078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27; лично в офисах https://alfabank.ru/office.
    СРО НФА: http://new.nfa.ru/contacts/
    ЦБ РФ: https://cbr.ru/contacts/

Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг:

Типовой регламент, определяющий порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 1366 от 14 ноября 2019 г. Действует с 02 декабря 2019 г.)967,7 КБ

Дата публикации: 18.11.2019
Период актуальности: действует с 02.12.2019

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 1178 от 30 сентября 2019 г. Действует с 03 октября 2019 г.)960,5 КБ

Дата публикации: 01.10.2019
Период актуальности: действует 03.10.2019 - 01.12.2019

PDFПриложение 1. Тарифы986,4 КБ

Дата публикации: 07.10.2019
Период актуальности: действует с 11.10.2019


Архив типовых регламентов, определяющих порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 1117 от 16 сентября 2019 г. Действует с 01 октября 2019 г.)901,8 КБ

Дата публикации: 16.09.2019
Период актуальности: действует с 01.10.2019-02.10.2019

PDFПриложение 1. Тарифы938,5 КБ

Дата публикации: 16.09.2019
Период актуальности: действует с 25.09.2019-10.10.2019

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 607 от 20 мая 2019 г. Действует с 01 июня 2019 г.)773,3 КБ

Дата публикации: 21.05.2019
Период актуальности: действует с 01.06.2019-30.09.2019

PDFПриложение 1. Тарифы973,8 КБ

Дата публикации: 21.05.2019
Период актуальности: действует с 01.06.2019-24.09.2019

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом И.о. Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 189 от 27 февраля 2019 г. Действует с 15 марта 2019 г.)870,1 КБ

Дата публикации: 06.03.2019
Период актуальности: действует с 15.03.2019-31.05.2019

PDFПриложение 1. Тарифы980,1 КБ

Дата публикации: 29.03.2019
Период актуальности: действует с 04.04.2019-31.05.2019

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом И.о. Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 70 от 30 января 2019 г. Действует с 14 февраля 2019 г.)925,1 КБ

Дата публикации: 04.02.2019
Период актуальности: действует с 14.02.2019-14.03.2019

PDFПриложение 1. Тарифы849,8 КБ

Дата публикации: 28.01.2019
Период актуальности: действует с 01.02.2019-03.04.2019

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 1500 от 21 декабря 2018 г. Действует с 24 декабря 2018 г.)924,4 КБ

Дата публикации: 21.12.2018
Период актуальности: действует с 24.12.2018-13.02.2019

PDFПриложение 1. Тарифы843,5 КБ

Дата публикации: 21.12.2018
Период актуальности: действует с 24.12.2018-31.01.2019

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 1385 от 28 ноября 2018 г. Действует с 13 декабря 2018 г.)823,1 КБ

Дата публикации: 29.11.2018
Период актуальности: действует с 13.12.2018-23.12.2018

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 1203 от 15 октября 2018 г. Действует с 31 октября 2018 г.)871,8 КБ PDFПриложение 1. Тарифы537,6 КБ

Дата публикации: 24.10.2018
Период актуальности: действует с 31.10.2018-12.12.2018

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 894 от 08 августа 2018 г. Действует с 23 августа 2018 г.)631,5 КБ PDFПриложение 1. Тарифы539,3 КБ

Дата публикации: 08.08.2018
Период актуальности: действует с 23.08.2018-30.10.2018

DOCРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 315 от 26 марта 2018 г. Действует с 09 апреля 2018 г.)207,8 КБ PDFПриложение 1. Тарифы533,4 КБ

Дата публикации: 05.04.2018
Период актуальности: 09.04.2018-22.08.2018

DOCРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 160 от 15 февраля 2018 г. Действует с 01 марта 2018 г.)201,3 КБ PDFПриложение 1. Тарифы531,6 КБ

Дата публикации: 15.02.2018
Период актуальности: 01.03.2018-08.04.2018

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 1708 от 28 ноября 2017 г. Действует с 14 декабря 2017 г.)654,6 КБ

Дата публикации: 14.12.2017
Период актуальности: 14.12.2017-28.02.2018

PDFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 872 от 27 июля 2016 г. Действует с 1 августа 2016 г.)514,8 КБ

Дата публикации: 31.07.2016
Период актуальности: 01.08.2016-13.12.2017

RTFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 742 от 27 июня 2016 г. Действует с 1 июля 2016 г.)846,3 КБ

Дата публикации: 30.06.2016
Период актуальности: 01.07.2016-31.07.2016

Приложение 1. Тарифы

Дата публикации: 30.06.2016
Период актуальности: 01.07.2016-31.07.2016

RTFРегламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» № 371 от 1 апреля 2016 года)849,2 КБ DOCПриложение 1. Тарифы27,5 КБ

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: 01.04.2016-30.06.2016


Соглашения по финансированию

PDFГенеральное соглашение о срочных сделках на финансовых рынках781,5 КБ PDFДоговор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм411,3 КБ PDFГенеральное соглашение об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг1,1 МБ

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг:

  • Euroclear SA/NV
  • Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
  • Небанковская кредитная организация акционерное общество «Петербургский Расчетный Центр»
  • Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)
  • АО «Клиринговый центр МФБ»

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов:

  • Открытое акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»
  • Открытое акционерное общество «Московская энергетическая биржа»
  • Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»
  • Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургская Валютная Биржа»

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором:

RTFРегламент признания лиц квалифицированными инвесторами АО «АЛЬФА-БАНК»646,9 КБ

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Информация профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность

Условия осуществления депозитарной деятельности:

PDFУсловия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»1,6 МБ

Дата публикации: 24.09.2019
Период актуальности: действуют с 04.10.2019


Архив условий осуществления депозитарной деятельности

PDFУсловия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»1,6 МБ

Дата публикации: 20.11.2018
Период актуальности: действуют с 30.11.2018 по 03.10.2019


PDFУсловия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»1,5 МБ

Дата публикации: 24.10.2018
Период актуальности: действует с 02.11.2018 по 29.11.2018


PDFУсловия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»1,4 МБ

Дата публикации: 08.06.2018
Период актуальности:мдействует с 15.06.2018 по 01.11.2018


PDFУсловия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»1,5 МБ

Дата публикации: 30.03.2018
Период актуальности: действуют с 09.04.2018 по 14.06.2018


PDFУсловия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»1,4 МБ

Дата публикации: 19.02.2018
Период актуальности: действуют с 01.03.2018 по 08.04.2018


PDFУсловия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»1,4 МБ

Дата публикации: 30.11.2017
Период актуальности: действуют с 11.12.2017 по 28.02.2018


PDFУсловия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»1,4 МБ

Дата публикации: 02.10.2017
Период актуальности: действуют с 01.11.2017 по 10.12.2017


PDFУсловия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»1,5 МБ

Дата публикации: 13.06.2017
Период актуальности: действуют с 01.08.2017 по 31.10.2017


PDFУсловия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»1002,9 КБ

Период актуальности: действуют с 14.01.2016 по 31.07.2017


PDFУсловия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»726,3 КБ

Период актуальности: действуют с 11.06.2015 по 13.01.2016


PDFУсловия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»683,5 КБ

Период актуальности: действуют с 01.08.2014 по 10.06.2015


PDFУсловия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»575,9 КБ

Период актуальности: действуют с 23.06.2013 по 31.07.2014


RTFОбразцы входящих документов2,7 МБ

RTFОбразцы исходящих документов1,1 МБ DOCТарифы57,9 КБ RTFТранзитный счет депо98,7 КБ DOCИностранные финансовые инструменты (действительны с 12 июня 2015 года)26 КБ

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: по 31.07.2017

Типовые договоры и соглашения депозитария:

DOCДополнительное соглашение к Депозитарному договору об обмене сообщениями по системе TELEX35 КБ DOCДополнительное соглашение к Депозитарному договору об обмене сообщениями по системе S.W.I.F.T.34 КБ DOCДополнительное соглашение к Депозитарному договору об удержании суммы неоплаченных комиссий за депозитарное обслуживание из сумм доходов36,5 КБ DOCДополнительное соглашение к Депозитарному договору о ежедневном предоставлении выписок по счету депо36 КБ

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время

Формы документов, представляемые депозитарием депонентам:

Депозитарные поручения:

DOCПоручение в Депозитарий АО «АЛЬФА-БАНК» на административную операцию (Ф. В-3)83,5 КБ DOCПоручение в Депозитарий АО «АЛЬФА-БАНК» на инвентарную операцию (Ф. В-4)87 КБ DOCПоручение в Депозитарий АО «АЛЬФА-БАНК» на информационную операцию (Ф. В-5)80 КБ

Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

RTFФормы документов, представляемые депозитарием депонентам1,1 МБ

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: по 31.07.2017

Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария:
Регистраторы:

  • Акционерное общество «НЕЗАВИСИМАЯ РЕГИСТРАТОРСКАЯ КОМПАНИЯ»
  • Акционерное общество «Регистраторское общество «СТАТУС»
  • Акционерное общество «Регистратор Р.О.С.Т.»
  • Акционерное общество «Реестр»

Депозитарии:

  • Небанковская кредитная организация Закрытое Акционерное Общество «Национальный Расчетный Депозитарий»
  • Euroclear Bank

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг:

28.11.2019 с 13:00

Возможно приостановление приема поручений (заявок) для заключения сделок в связи с техническими ограничениями

28.11.2019 с 14:20 Работоспособность системы полностью восстановлена

Москва