(в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»).

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке:
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК»
АО «АЛЬФА-БАНК»
Joint Stock Company «ALFA-BANK»
AO «ALFA-BANK»

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Идентификационный номер налогоплательщика:
7728168971

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ:
107078, Москва, ул. Каланчевская, 27
Адреса офисов: https://alfabank.ru/office/

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Номер телефона профессионального участника рынка ценных бумаг:
Тел.:+7 495 620-91-91
Номер телефона депозитария:
тел.:+7 495 795-36-48
факс:+7 495 795-37-18

Официальные сайты профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность : https://alfabank.ru, https://alfadirect.ru

Контактная информация Депозитария

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг:
mail@alfabank.ru

Адрес электронной почты депозитария:
depo@alfabank.ru

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-03471-100000 от 07.12.2000 на осуществление брокерской деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг

306,7 Кб

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-03574-010000 от 07.12.2000 на осуществление дилерской деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг

382,3 Кб

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-04148-000100 от 20.12.2000 на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг

380,6 Кб

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Решением Банка России от 21.12.2018 АО «АЛЬФА-БАНК» внесено в единый реестр Инвестиционных советников (информация размещена на сайте Банка России)

Дата публикации: 21.12.2018
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность:

Центральный банк Российской Федерации
адрес: ул. Неглинная, 12, Москва, 107016

телефоны: 　
8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России)　
+7 499 300-30-00 (круглосуточно)　
факс: +7 495 621-64-65

Членство в СРО: Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)

Дата публикации: 04.09.2020
Период актуальности: 04.09.2020 — настоящее время.

Официальный сайт: https://www.naufor.ru

Членство в СРО: Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА)

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: 02.02.2009 — 03.09.2020.

Официальный сайт: https://nfa.ru

Членство в СРО: Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА) — ассоциированный член

Дата публикации: 04.09.2020
Период актуальности: 04.09.2020 — настоящее время.

Официальный сайт: https://nfa.ru

Решением Совета директоров СРО НФА от 20.03.2019 АО «АЛЬФА-БАНК» принято в полные члены СРО НФА в отношении деятельности по инвестиционному консультированию, и на основании данного решения внесены соответствующие изменения в Реестр членов ассоциации. (Информация на сайте СРО НФА new.nfa.ru/associations/reestr-sro-nfa/)

Дата публикации: 21.03.2019
Период актуальности: 20.03.2019 — 03.09.2020

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности:

Стандарты НАУФОР

Дата публикации: 04.09.2020
Период актуальности: 04.09.2020 — настоящее время.

Стандарты НФА

Дата публикации: 25.03.2016
Период актуальности: 02.02.2019 — 03.09.2020.

Информация раскрываемая профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, в соответствии с Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров:

—

Брокерские и иные сопутствующие услуги на рынках ценных бумаг, финансовых инструментов и иностранной валюты предоставляются физическим и юридическим лицам, заключившим Генеральное Соглашение.

—

Для получения финансовых услуг необходимо заключить Генеральное Соглашение, существенные условия которого зафиксированы в «Регламенте оказания услуг на финансовых рынках АО „АЛЬФА-БАНК“». Перечень документов, которые должны быть представлены при заключении Генерального Соглашения и поддерживаться в актуальном состоянии в течение его действия, и требования к оформлению таких документов публикуются на сайте

https://alfadirect.ru

—

Изменения в Регламенте оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» вносятся профессиональным участником рынка ценных бумаг в одностороннем порядке. Предоставление информации об изменениях размещаются на сайте https://alfadirect.ru. Вступление в силу изменений — по истечении 10 рабочих дней с даты публикации на сайте.

—

Брокерские и иные сопутствующие услуги на рынках ценных бумаг, финансовых инструментов и иностранной валюты не являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов. Денежные средства, передаваемые по Генеральному Соглашению, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

—

Порядок разрешения споров определен в «Регламенте оказания услуг на финансовых рынках АО „АЛЬФА-БАНК“» и предусматривает возможность ведения переговоров, в том числе досудебного и внесудебного урегулирования споров, а также претензионный порядок урегулирования спора.

—

Обращения (жалобы) клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг могут направлены:

профессиональному участнику рынка ценных бумаг: почтовым отправлением на адрес 178078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27; лично в офисах

https://alfabank.ru/office

СРО НАУФОР:

http://naufor.ru/tree.asp?n=4339

ЦБ РФ:

https://cbr.ru/contacts/

Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг:

Типовой регламент, определяющий порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг

Регламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом № 50 от 20 января 2022 г. Действует с 31 января 2022 г.)

Дата публикации: 24.01.2022 Период актуальности: действует с 31.01.2022

Регламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом № 1484 от 10 ноября 2021 г. Действует с 16 ноября 2021 г.)

Дата публикации: 10.11.2021 Период актуальности: действует с 16.11.2021 по 30.01.2022

Приложение 1. Тарифы

Дата публикации: 13.08.2021
Период актуальности: действует с 20.08.2021

Приложение 1. Тарифы

338,9 Кб

Дата публикации: 12.04.2021
Период актуальности: действует с 19.04.2021 по 19.08.2021

Приложение 6. Правила электронного документооборота при заключении Генерального Соглашения и Депозитарного договора

Дата публикации: 14.10.2021 Период актуальности: действует с 19.10.2021

Декларация о рисках

Архив типовых регламентов, определяющих порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг

Соглашения по финансированию

Генеральное соглашение о срочных сделках на финансовых рынках

781,5 Кб

Договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм

411,3 Кб

Генеральное соглашение об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг

1,1 Мб

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг:

—

Euroclear SA/NV

—

Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»

—

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Петербургский Расчетный Центр»

—

Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

—

АО «Клиринговый центр МФБ»

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов:

—

Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»

https://www.moex.com

—

Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»

https://spbexchange.ru/

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором:

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом № 1424 от 29 октября 2021 г. Действует с 3 ноября 2021 г.)

758,2 Кб

Дата публикации: 01.11.2021
Период актуальности: действует с 03.11.2021

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами АО «АЛЬФА-БАНК» (утвержден Приказом № 536 от 30 апреля 2021 г. Действует с 13 мая 2021 г.)

758,2 Кб

Дата публикации: 12.05.2021
Период актуальности: действует с 13.05.2021 по 02.11.2021

Архив

Информация профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность

Условия осуществления депозитарной деятельности:

Условия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»

Дата публикации: 20.01.2022 Период актуальности: действуют с 28.01.2022

Условия осуществления депозитарной деятельности АО «Альфа-Банк»

Дата публикации: 25.11.2021 Период актуальности: действуют с 03.12.2021 по 27.01.2022

Архив условий осуществления депозитарной деятельности

Образцы исходящих документов

1,1 Мб

Тарифы

57,9 Кб

Транзитный счет депо

98,7 Кб

Иностранные финансовые инструменты (действительны с 12 июня 2015 года)

26 Кб

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: по 31.07.2017

Типовые договоры и соглашения депозитария:

Дополнительное соглашение к Депозитарному договору об обмене сообщениями по системе TELEX

35 Кб

Дополнительное соглашение к Депозитарному договору об обмене сообщениями по системе S.W.I.F.T.

34 Кб

Дополнительное соглашение к Депозитарному договору об удержании суммы неоплаченных комиссий за депозитарное обслуживание из сумм доходов

36,5 Кб

Дополнительное соглашение к Депозитарному договору о ежедневном предоставлении выписок по счету депо

36 Кб

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время

Формы документов, представляемые депозитарием депонентам:

Депозитарные поручения:

Поручение в Депозитарий АО «АЛЬФА-БАНК» на административную операцию (Ф. В-3)

83,5 Кб

Поручение в Депозитарий АО «АЛЬФА-БАНК» на инвентарную операцию (Ф. В-4)

87 Кб

Поручение в Депозитарий АО «АЛЬФА-БАНК» на информационную операцию (Ф. В-5)

80 Кб

Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

1,1 Мб

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: по 31.07.2017

Перечень регистраторов и депозитариев, в которых Депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя

58,7 Кб

Дата публикации: 25.06.2021
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Архив

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг:

22.07.2021 12:00 (мск)

Информируем, что отображение информации, данных по торгам и позициям по акциям компании NVIDIA Corporation (NVDA, ISIN US67066G1040) в торговых терминалах доступны в штатном режиме.

22.07.2021 08:00 (мск)

Информируем, что Служба мониторинга фиксирует затруднения с отображением информации по акциям компании NVIDIA Corporation (NVDA, ISIN US67066G1040), в связи с чем данные по торгам и позициям временно недоступны в торговых интерфейсах.

Специалисты осуществляют мероприятия по устранению выявленных проблем.

Архив технических сбоев