Уважаемые клиенты!

Начиная с 23.05.2025 вступила в силу новая редакция Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами АО «АЛЬФА‑БАНК».

Внесены изменения в следующие пункты:

3.3. Банк осуществляет признание физических и юридических лиц квалифицированными инвесторами в отношении всех видов сделок, ценных бумаг, производных финансовых инструментов и иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;

4.2.1. Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации:

• •

  Не менее 2 (двух) лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с подпунктом 2 статьи 51.2 Закона № 39-ФЗ;

• •

  Не менее 3 (трех) лет в иных случаях.

При определении необходимого опыта работы учитывается опыт работы в одной или нескольких (двух и более) организациях, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в течение 5 (пяти) лет, предшествующих дате подачи Заявления о признании квалифицированным инвестором;

4.2.2. Имеет опыт работы в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России;

4.2.5. Имеет квалификацию в сфере финансовых рынков по квалификациям, содержащимся в профессиональном стандарте «Специалист рынка ценных бумаг»1 (регистрационный номер 432) или «Специалист по финансовому консультированию»2 (регистрационный номер 439), подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации»;

4.2.6. Имеет не менее одного из следующих международных сертификатов: сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)», сертификат «Financial Risk Manager (FRM)»;

4.2.7. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

Новый пункт:

6.2. До признания Пользователя — физического лица квалифицированным инвестором Оператор уведомляет Пользователя о том, что признание квалифицированным инвестором предоставляет возможность совершения сделок (заключения договоров), которые связаны с повышенными рисками финансовых потерь, в том числе превышающих сумму инвестиций, и неполучения доходов от инвестиций, по форме, установленной Приложением № 1 к настоящему Регламенту (далее — Уведомление о рисках);

Новый пункт:

6.3. Оператор направляет Пользователю Уведомление о рисках в виде отдельного документа одним или несколькими способами по усмотрению Оператора: • на бумажном носителе лично в офисе Оператора. Пользователь подписывает Уведомление о рисках собственноручной подписью с проставлением даты ознакомления. Скан-копия Уведомления о рисках сохраняется в электронном архиве; • в форме электронного сообщения путем размещения в Личном кабинете Пользователя;

Введено Приложение № 1 — Уведомление о рисках квалифицированного инвестора.

С новой версией Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами АО «АЛЬФА‑БАНК» вы можете ознакомиться в разделе «[Документы — Брокерские услуги — Приложения](<ORIGIN_PH>/make-money/investments/help/docs/)».

С уважением,

АО «АЛЬФА‑БАНК»