Сообщение о существенном факте и о раскрытии инсайдерской информации Банка «Сведения, оказывающие, по мнению эмитента, существенное влияние на стоимость его эмиссионных ценных бумаг - сведения, составляющие условия размещения эмиссионных ценных бумаг, определенные утвержденным уполномоченным органом Банка решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, в случае размещения эмиссионных ценных бумаг на организованных торгах»

08.08.2018

  1. Общие сведения
    1. Полное фирменное наименование эмитента: АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК»
    2. Сокращенное фирменное наименование эмитента: АО «АЛЬФА-БАНК»
    3. Место нахождения эмитента: 107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27
    4. ОГРН эмитента: 1027700067328
    5. ИНН эмитента: 7728168971
    6. Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом: 01326В
    7. Адрес страницы в сети интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации:
      www.alfabank.ru, www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1389,
  2. Содержание сообщения
    1. Краткое описание события (действия), наступление (совершение) которого, по мнению эмитента, оказывает влияние на стоимость его эмиссионных ценных бумаг:
      установление формулы дополнительного дохода, подлежащего выплате по одной Биржевой облигации серии 001Р-03, размещаемых в рамках Программы биржевых облигаций, имеющей идентификационный номер 401326В001Р01Е от 12.07.2017 г.
    2. В случае если соответствующее событие (действие) имеет отношение или связано с третьим лицом - полное фирменное наименование (для некоммерческих организаций - наименование), место нахождения, ИНН (если применимо), ОГРН (если применимо) или фамилия, имя, отчество такого лица: указанное событие связано с неопределенным кругом третьих лиц – владельцев Биржевых облигаций, размещаемых по открытой подписке, ввиду чего, не представляется возможным указать данную информацию.
    3. В случае если соответствующее событие (действие) имеет отношение или связано с решением, принятым уполномоченным органом управления эмитента или третьего лица, или связанно с таким решением - наименование уполномоченного органа управления, дата принятия и содержание принятого решения, дата составления и номер протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления в случае если решение принято коллегиальным органом управления соответствующего лица:
      Решение принято Председателем Правления АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «АЛЬФА-БАНК» «08» августа 2018 г. (Приказ № 892 от «08» августа 2018 г.).
      Содержание решения, принятого Эмитентом:

      1. Установить формулу определения дополнительного дохода, подлежащего выплате по одной Биржевой облигации единовременно за период с 1 (Первого) по 6 (Шестой) купонные периоды:

      ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ДОХОД (в процентах годовых) = Коэффициент участия * Макс ((Цена Базового актива (1) / Цена Базового актива (0) – 1); 0)) * 100%* База расчета / (Дата выплаты дополнительного дохода - Дата размещения Биржевых облигаций).

      где Макс – наибольшее из указанных в скобках значений,

      Базовый актив: фьючерс WTI crude Future Sep21

      Цена Базового актива определяется и публикуется один раз в каждый Рабочий день Базового актива на странице «WTI crude Future Sep21 (CLU1)» в системе Блумберг (Bloomberg) либо на странице https://www.cmegroup.com/trading/energy/crude-oil/light-sweet-crude.html.

      Цена Базового актива измеряется в долларах и округляется до двух разрядов по правилам математического округления.

      Цена Базового актива (1) - значение Базового Актива, публикуемое на 19.08.2021. В случае, если Базовый актив перестанет публиковаться ранее 19.08.2021, то значение Базового актива на последнюю из дат, на которую данное значение было опубликовано.

      Цена Базового актива (0) – 68,40

      Коэффициент участия: [1,5]

      Рабочий день Базового актива означает день, когда открыта биржа NYMEX. В любой Рабочий день Базового актива определяется и публикуется Цена Базового актива.

      Если любая дата выпадает на не Рабочий день Базового актива, такая дата переносится на следующий Рабочий день Базового актива.

      Дата выплаты дополнительного дохода: дата погашения Биржевых облигаций.

      ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ДОХОД (на одну Биржевую облигацию в денежном выражении) = ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ДОХОД (в процентах годовых) * 1000 * (Дата выплаты дополнительного дохода - Дата размещения Биржевых облигаций) / База расчета. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ДОХОД (на одну Биржевую облигацию в денежном выражении) определяется в долларах.

      Правовые риски, связанные с особенностями расчета дополнительного дохода по Биржевым облигациям:

      В Российской Федерации, по мнению Эмитента, не существует устоявшейся судебной практики касательно облигаций с доходом, зависящим от иностранных фондовых индексов, или иных переменных. Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере предпринимательства, в частности, в области эмиссии облигаций юридическими лицами и ситуаций, связанных с просрочкой исполнения обязательств (дефолтами) по облигациям, имеет относительно короткую историю и подвержено периодическим изменениям. В связи с указанным, каждый потенциальный приобретатель Биржевых облигаций (далее – Инвестор) должен осуществить самостоятельную оценку всех существующих рисков, в том числе:

      1) Неопределенность российского законодательства в отношении выпуска облигации с дополнительным переменным доходом.

      2) Возможные изменения российского законодательства и судебной практики в отношении реализации прав держателей облигаций и их защиты.

      3) Неоднозначность судебной практики в отношении вопросов, неурегулированных действующим законодательством (включая, в частности, выпуска облигаций с переменным дополнительным доходом).

      4) Ограничение возможности инвестирования в Биржевые облигации для некоторых инвесторов в соответствии с применимым к ним законодательством и/или внутренними документами таких инвесторов.

      Риски, связанные с финансовыми особенностями расчета дополнительного дохода по Биржевым облигациям:

      1) Историческое поведение фьючерса WTI crude Future Sep21 (CLU1) не обязательно повторится в будущем.

      2) Эмитент и его аффилированные лица в процессе своей деятельности могут давать рекомендации, проводить исследования, изготовлять и публиковать иные информационные материалы, которые, так или иначе, касаются предполагаемых значений WTI crude Future Sep21 (CLU1).

      3) Такие рекомендации, исследования, информационные материалы не могут рассматриваться как рекомендации по приобретению Биржевых облигаций или гарантии получения определенного дохода по ним. Приобретая Биржевые облигации, инвесторы должны принимать самостоятельное инвестиционное решение на основе анализа всех возможных факторов и не исходить исключительно или в определяющей мере из указанных рекомендаций, исследований или материалов.

      2. Осуществить выплату дополнительного дохода в порядке и на условиях, установленных Программой биржевых облигаций и Условиями.

    4. В случае если соответствующее событие (действие) имеет отношение или может оказать существенное влияние на стоимость определенных ценных бумаг эмитента - вид, категория (тип) и иные идентификационные признаки ценных бумаг эмитента: биржевые облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-03 в количестве 8 000 (Восемь тысяч) штук, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) долларов США каждая, общей номинальной стоимостью 8 000 000 (Восемь миллионов) долларов США, со сроком погашения в 1 123 (Одна тысяча сто двадцать третий) день с даты начала размещения биржевых облигаций, размещаемые в рамках программы биржевых облигаций, имеющей идентификационный номер 401326В001Р02Е от 12.07.2017 г., идентификационный номер выпуска 4В020301326В001Р от 03.08.2018 г.
    5. Дата наступления соответствующего события (совершения действия), а если соответствующее событие наступает в отношении третьего лица (соответствующее действие совершается третьим лицом) — также дата, в которую эмитент узнал о наступлении указанного события (совершении указанного действия): «08» августа 2018 г.
    6. Дата, в которую будет осуществляться выплата дополнительного дохода:
      Дата выплаты дополнительного дохода: дата погашения Биржевых облигаций.
  3. Подпись
    1. Председатель Правления АО «АЛЬФА-БАНК» А.Б. Соколов
    2. Дата «08» августа 2018 г.

АО «АЛЬФА-БАНК»