Сообщение о существенном факте и о раскрытии инсайдерской информации Банка «Сведения, оказывающие, по мнению эмитента, существенное влияние на стоимость его эмиссионных ценных бумаг - сведения, составляющие условия размещения эмиссионных ценных бумаг, определенные утвержденным уполномоченным органом Банка решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, в случае размещения эмиссионных ценных бумаг на организованных торгах»

24.04.2017

  1. Общие сведения
    1. Полное фирменное наименование эмитента: АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК»
    2. Сокращенное фирменное наименование эмитента: АО «АЛЬФА-БАНК»
    3. Место нахождения эмитента: 107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27
    4. ОГРН эмитента: 1027700067328
    5. ИНН эмитента: 7728168971
    6. Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом: 01326В
    7. Адрес страницы в сети интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации:
      www.alfabank.ru, www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1389,
  2. Содержание сообщения
    1. Краткое описание события (действия), наступление (совершение) которого, по мнению эмитента, оказывает влияние на стоимость его эмиссионных ценных бумаг:
      установление формулы дополнительного дохода, подлежащего выплате по одной Биржевой облигации серии БО-19.
    2. В случае если соответствующее событие (действие) имеет отношение или связано с третьим лицом — полное фирменное наименование (для некоммерческих организаций — наименование), место нахождения, ИНН (если применимо), ОГРН (если применимо) или фамилия, имя, отчество такого лица: указанное событие связано с неопределенным кругом третьих лиц — владельцев Биржевых облигаций, размещаемых по открытой подписке, ввиду чего, не представляется возможным указать данную информацию.
    3. В случае если соответствующее событие (действие) имеет отношение или связано с решением, принятым уполномоченным органом управления эмитента или третьего лица, или связанно с таким решением — наименование уполномоченного органа управления, дата принятия и содержание принятого решения, дата составления и номер протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления в случае если решение принято коллегиальным органом управления соответствующего лица:
      Решение принято Председателем Правления АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «АЛЬФА-БАНК» «24» апреля 2017 г. (Приказ № 5988 от 24 апреля 2017 г.).
      Содержание решения, принятого Эмитентом:

      — Установить формулу определения дополнительного дохода, подлежащего выплате по одной Биржевой облигации единовременно за 1 (Первый), 2 (Второй), 3 (Третий), 4 (Четвертый), 5 (Пятый) и 6 (Шестой) купонные периоды:
      ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ДОХОД (в процентах годовых) = Коэффициент участия * Макс ((Цена Базового актива (1) / Цена Базового актива (0) — 1); 0)) * 100%* База расчета / (Дата выплаты дополнительного дохода — Дата выпуска), но не более чем Выплата по инструменту.
      где Макс — наибольшее из указанных в скобках значений,
      Цена Базового актива (1) — значение Базового Актива, публикуемое на 29.04.2020,
      Цена Базового актива (0) — значение Базового Актива, публикуемое на 12.05.2017,
      Базовый актив: индекс NXS Ultimate Fund Allocator Index (NXSRUFA Index). Цена Базового актива определяется и публикуется один раз в каждый Рабочий день Базового актива на странице «NXSRUFA Index», в системе Блумберг (Bloomberg) либо на странице http://nxsindices.natixis.com/en/nxsindex/view/96.
      Коэффициент участия: 1,1
      Рабочий день Базового актива означает день, в который определяется и публикуется Цена Базового актива.
      Если любая дата выпадает на не Рабочий день Базового актива, такая дата переносится на следующий Рабочий день Базового актива.
      Выплата по инструменту рассчитывается по формуле:
      Выплата по инструменту (в процентах годовых) = Совокупная сумма выплат по финансовому инструменту (ISIN FR0013253762) в количестве 1 штуки (номинальная стоимость 100 000 рублей) в результате его погашения (и/или досрочного погашения) / 100 / Номинал Биржевой облигации * База расчета / (Дата выплаты дополнительного дохода — Дата выпуска), за период с 1 (Первого) по 6 (Шестой) купонные периоды Биржевой облигации.
      Банк раскрывает информацию о Выплате по инструменту в форме сообщения о существенном факте не позднее 3 рабочих дней до Даты выплаты дополнительного дохода.
      База расчета — фактическое количество календарных дней в году
      Дата выплаты дополнительного дохода: дата досрочного погашения Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента в дату окончания 6 (Шестого) купонного периода в соответствии с подпунктом А) пункта 9.5.2 Решения о выпуске ценных бумаг.
      Дата выпуска: Дата начала размещения Биржевых облигаций.
      Правовые риски, связанные с особенностями расчета дополнительного дохода по Облигациям:
      В Российской Федерации, по мнению Эмитента, не существует устоявшейся судебной практики касательно облигаций с доходом, зависящим от иностранных фондовых индексов, или иных переменных. Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере предпринимательства, в частности, в области эмиссии облигаций юридическими лицами и ситуаций, связанных с просрочкой исполнения обязательств (дефолтами) по облигациям, имеет относительно короткую историю и подвержено периодическим изменениям. В связи с указанным, каждый потенциальный приобретатель Облигаций (далее — Инвестор) должен осуществить самостоятельную оценку всех существующих рисков, в том числе:
      1. Неопределенность российского законодательства в отношении выпуска облигации с дополнительным переменным доходом.
      2. Возможные изменения российского законодательства и судебной практики в отношении реализации прав держателей облигаций и их защиты.
      3. Неоднозначность судебной практики в отношении вопросов, неурегулированных действующим законодательством (включая, в частности, выпуска облигаций с переменным дополнительным доходом).
      4. Ограничение возможности инвестирования в Облигации для некоторых инвесторов в соответствии с применимым к ним законодательством и/или внутренними документами таких инвесторов.
      Риски, связанные с финансовыми особенностями расчета дополнительного дохода по Облигациям:
      1. События, связанные с Модификацией индекса, Отменой индекса или Дестабилизацией индекса повлияют на порядок расчета индекса NXS Ultimate Fund Allocator Index (NXSRUFA Index) и, в связи с этим, могут существенно затронуть его значение. Историческое поведение индекса NXS Ultimate Fund Allocator Index (NXSRUFA Index), не обязательно повторится в будущем.
      2. Эмитент и его аффилированные лица в процессе своей деятельности могут давать рекомендации, проводить исследования, изготовлять и публиковать иные информационные материалы, которые, так или иначе, касаются предполагаемых значений индекса NXS Ultimate Fund Allocator Index (NXSRUFA Index).
      3. Такие рекомендации, исследования, информационные материалы не могут рассматриваться как рекомендации по приобретению Облигаций или гарантии получения определенного дохода по ним. Приобретая Облигации, инвесторы должны принимать самостоятельное инвестиционное решение на основе анализа всех возможных факторов и не исходить исключительно или в определяющей мере из указанных рекомендаций, исследований или материалов.
      — Осуществить выплату дополнительного дохода дополнительно к стоимости соответствующего досрочного погашения, осуществляемого по усмотрению эмитента, в порядке и на условиях, установленных Решением о выпуске ценных бумаг.
    4. В случае если соответствующее событие (действие) имеет отношение или может оказать существенное влияние на стоимость определенных ценных бумаг эмитента — вид, категория (тип) и иные идентификационные признаки ценных бумаг эмитента: процентные неконвертируемые документарные биржевые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-19 c возможностью досрочного погашения по требованию их владельцев и по усмотрению Эмитента, со сроком погашения в 5 460 (Пять тысяч четыреста шестидесятый) день с даты начала размещения биржевых облигаций, размещаемые в количестве 5 000 000 (Пять миллионов) штук, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, идентификационный номер выпуска 4В021901326В от 06.02.2014 (ранее и далее — «Биржевые облигации»).
    5. Дата наступления соответствующего события (совершения действия), а если соответствующее событие наступает в отношении третьего лица (соответствующее действие совершается третьим лицом) — также дата, в которую эмитент узнал о наступлении указанного события (совершении указанного действия): «24» апреля 2017 г.
    6. Дата, в которую будет осуществляться выплата дополнительного дохода: дата окончания шестого купонного периода — «08» мая 2020 г.
  3. Подпись
    1. Председатель Правления АО «АЛЬФА-БАНК» А.Б. Соколов
    2. Дата «24» апреля 2017 г.

АО «АЛЬФА-БАНК»