Сообщение о существенном факте и о раскрытии инсайдерской информации Банка «Сведения, оказывающие, по мнению эмитента, существенное влияние на стоимость его эмиссионных ценных бумаг - сведения, составляющие условия размещения эмиссионных ценных бумаг, определенные утвержденным уполномоченным органом Банка решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, в случае размещения эмиссионных ценных бумаг на организованных торгах»

11.10.2017

  1. Общие сведения
    1. Полное фирменное наименование эмитента: АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК»
    2. Сокращенное фирменное наименование эмитента: АО «АЛЬФА-БАНК»
    3. Место нахождения эмитента: 107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27
    4. ОГРН эмитента: 1027700067328
    5. ИНН эмитента: 7728168971
    6. Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом: 01326В
    7. Адрес страницы в сети интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации:
      www.alfabank.ru, www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1389,
  2. Содержание сообщения
    1. Краткое описание события (действия), наступление (совершение) которого, по мнению эмитента, оказывает влияние на стоимость его эмиссионных ценных бумаг:
      установление формулы дополнительного дохода, подлежащего выплате по одной Биржевой облигации серии 001Р-01, размещаемого в рамках Программы биржевых облигаций, имеющая идентификационный номер 401326В001Р01Е от 12.07.2017 г.
    2. В случае если соответствующее событие (действие) имеет отношение или связано с третьим лицом — полное фирменное наименование (для некоммерческих организаций — наименование), место нахождения, ИНН (если применимо), ОГРН (если применимо) или фамилия, имя, отчество такого лица: указанное событие связано с неопределенным кругом третьих лиц — владельцев Биржевых облигаций, размещаемых по открытой подписке, ввиду чего, не представляется возможным указать данную информацию.
    3. В случае если соответствующее событие (действие) имеет отношение или связано с решением, принятым уполномоченным органом управления эмитента или третьего лица, или связанно с таким решением — наименование уполномоченного органа управления, дата принятия и содержание принятого решения, дата составления и номер протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления в случае если решение принято коллегиальным органом управления соответствующего лица:
      Решение принято Председателем Правления АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «АЛЬФА-БАНК» «10» октября 2017 г. (Приказ № 1454 от 10 октября 2017 г.).
      Содержание решения, принятого Эмитентом:
      1.Установить формулу определения дополнительного дохода, подлежащего выплате по одной Биржевой облигации единовременно за период с 1 (Первого) по 10 (Десятый) купонные периоды:
      ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ДОХОД (в процентах годовых) = Коэффициент участия * Макс ((Цена Базового актива (1) / Цена Базового актива (0) — 1); 0)) * 100%* База расчета / (Дата выплаты дополнительного дохода — Дата размещения Биржевых облигаций), но не более чем Выплата по инструменту.
      где Макс — наибольшее из указанных в скобках значений,
      Базовый актив: индекс NXS Ultimate Fund Allocator Index (NXSRUFA Index). Цена Базового актива определяется и публикуется Агентом по публикации индекса один раз в каждый Рабочий день Базового актива на странице «NXSRUFA Index», в системе Блумберг (Bloomberg) либо на странице http://nxsindices.natixis.com/en/nxsindex/view/96. Цена Базового актива измеряется в евро и округляется до двух разрядов по правилам математического округления. На Дату начала размещения Биржевых облигаций Агентом по публикации индекса является банк Natixis SA, зарегистрированный по адресу 30 Avenue Pierre Mendès-France, 75013 Paris, France (далее «Natixis SA»).
      Цена Базового актива (1) — значение Базового Актива, публикуемое на 27.10.2022. В случае, если Базовый актив перестанет публиковаться ранее 27.10.2022, то значение Базового актива на последнюю из дат, на которую данное значение было опубликовано.
      Цена Базового актива (0) — значение Базового Актива, публикуемое на 13.11.2017,
      Коэффициент участия: 0,77
      Рабочий день Базового актива означает день, когда открыта Трансъевропейская автоматическая система валовых расчетов и экспресс-переводов в режиме реального времени (Система TARGET). В любой Рабочий день Базового актива определяется и публикуется Цена Базового актива.
      Если любая дата выпадает на не Рабочий день Базового актива, такая дата переносится на следующий Рабочий день Базового актива.
      Выплата по инструменту рассчитывается по формуле:
      Выплата по инструменту (в процентах годовых) = Совокупная сумма выплат по финансовому инструменту Call Warrant на индекс NXS Ultimate Fund Allocator Index, выпущенный Natixis SA (ISIN FR0013282068) в количестве 1 штуки (номинальная стоимость 1 000 евро) в результате его погашения (и/или досрочного погашения) / Номинал Биржевой облигации * База расчета / (Дата выплаты дополнительного дохода — Дата выпуска), за 1 820 (Одну тысячу восемьсот двадцать) дней с даты начала размещения биржевых облигаций .
      База расчета — фактическое количество календарных дней в году
      Дата выплаты дополнительного дохода: дата погашения.
      ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ДОХОД (на одну Биржевую облигацию в денежном выражении) = ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ДОХОД (в процентах годовых) * 1000 * (Дата выплаты дополнительного дохода — Дата размещения Биржевых облигаций) / База расчета.
      ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ДОХОД (на одну Биржевую облигацию в денежном выражении) определяется в евро.
      Правовые риски, связанные с особенностями расчета дополнительного дохода по Биржевым облигациям:
      В Российской Федерации, по мнению Эмитента, не существует устоявшейся судебной практики касательно облигаций с доходом, зависящим от иностранных фондовых индексов, или иных переменных. Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере предпринимательства, в частности, в области эмиссии облигаций юридическими лицами и ситуаций, связанных с просрочкой исполнения обязательств (дефолтами) по облигациям, имеет относительно короткую историю и подвержено периодическим изменениям. В связи с указанным, каждый потенциальный приобретатель Биржевых облигаций (далее — Инвестор) должен осуществить самостоятельную оценку всех существующих рисков, в том числе:
      1) Неопределенность российского законодательства в отношении выпуска облигации с дополнительным переменным доходом.
      2) Возможные изменения российского законодательства и судебной практики в отношении реализации прав держателей облигаций и их защиты.
      3) Неоднозначность судебной практики в отношении вопросов, неурегулированных действующим законодательством (включая, в частности, выпуска облигаций с переменным дополнительным доходом).
      4) Ограничение возможности инвестирования в Биржевые облигации для некоторых инвесторов в соответствии с применимым к ним законодательством и/или внутренними документами таких инвесторов.
      Риски, связанные с финансовыми особенностями расчета дополнительного дохода по Биржевым облигациям:
      1) События, связанные с модификацией индекса, отменой индекса или дестабилизацией индекса повлияют на порядок расчета индекса NXS Ultimate Fund Allocator Index (NXSRUFA Index) и, в связи с этим, могут существенно затронуть его значение. Историческое поведение индекса NXS Ultimate Fund Allocator Index (NXSRUFA Index), не обязательно повторится в будущем.
      2) Эмитент и его аффилированные лица в процессе своей деятельности могут давать рекомендации, проводить исследования, изготовлять и публиковать иные информационные материалы, которые, так или иначе, касаются предполагаемых значений индекса NXS Ultimate Fund Allocator Index (NXSRUFA Index).
      3) Такие рекомендации, исследования, информационные материалы не могут рассматриваться как рекомендации по приобретению Биржевых облигаций или гарантии получения определенного дохода по ним. Приобретая Биржевые облигации, инвесторы должны принимать самостоятельное инвестиционное решение на основе анализа всех возможных факторов и не исходить исключительно или в определяющей мере из указанных рекомендаций, исследований или материалов.
      2.Осуществить выплату дополнительного дохода в порядке и на условиях, установленных Программой биржевых облигаций и Условиями.
    4. В случае если соответствующее событие (действие) имеет отношение или может оказать существенное влияние на стоимость определенных ценных бумаг эмитента — вид, категория (тип) и иные идентификационные признаки ценных бумаг эмитента: биржевые облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-01 со сроком погашения в 1 820 (Одна тысяча восемьсот двадцатый) день с даты начала размещения биржевых облигаций, размещаемые по отрытой подписке.
    5. Дата наступления соответствующего события (совершения действия), а если соответствующее событие наступает в отношении третьего лица (соответствующее действие совершается третьим лицом) — также дата, в которую эмитент узнал о наступлении указанного события (совершении указанного действия): «10» октября 2017 г.
    6. Дата, в которую будет осуществляться выплата дополнительного дохода: дата погашения Биржевых облигаций
  3. Подпись
    1. Председатель Правления АО «АЛЬФА-БАНК» А.Б. Соколов
    2. Дата «10» октября 2017 г.

АО «АЛЬФА-БАНК»