Частным лицамМалому бизнесу и ИПКорпорациямФинансовым организациям
А-КЛУБ
КартыВкладыКредитыИпотекаИнвестицииAlfa OnlyСамозанятостьAlfa StudentsЕщё
Стать клиентом
Войти

Специализированный депозитарий

Специализированный депозитарий Альфа-Банка — отдельное структурное подразделение, оказывающее следующие виды услуг для акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

  • •

    хранение имущества, учет и удостоверение прав на бездокументарные ценные бумаги, составляющие имущество паевых инвестиционных фондов и пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов;

  • •

    контрольные функции в отношении имущества ПИФ и пенсионных резервов НПФ в соответствии с требованиями действующего законодательства;

  • •

    оказание консультационных и информационных услуг АИФ, управляющим компаниям ПИФ, НПФ и управляющим компаниям НПФ;

  • •

    ведение бухгалтерского учета ПИФ.

При организации работы Специализированный депозитарий Альфа-Банка использует самые передовые технологии и программное обеспечение, существующие в данный момент на рынке, и обеспечивает комплексный подход к обслуживанию клиентов благодаря современным системам учета и передачи информации.

Программное обеспечение, используемое в Специализированном депозитарии банка, объединяет депозитарный и контрольный модули. Это позволяет в кратчайшие сроки и с высокой эффективностью отражать в системе все операции с имуществом ПИФ и пенсионными резервами НПФ, контролировать состав и структуру имущества и оперативно реагировать на отклонения от норм, предусмотренных действующим законодательством.

Для сокращения временных и трудовых затрат клиентов Специализированного депозитария предусмотрена передача первичных документов и иной информации по электронным каналам связи с использованием системы электронного документооборота ПАО Московская биржа, которая обеспечивает использование электронных документов при осуществлении информационного взаимодействия и представляет собой совокупность программного обеспечения, обслуживаемого ПАО Московская биржа, а также вычислительных средств и баз данных, принадлежащих или подконтрольных ПАО Московская биржа, а также системы «Банк-Клиент».

Для многих управляющих компаний ПИФ и НПФ Альфа⁠-⁠Банк одновременно может являться Специализированным депозитарием и брокером или дилером на рынке государственных и корпоративных ценных бумаг, одновременно выполняя функции номинального держателя ценных бумаг. Совмещение банком этих функций дает возможность значительно сократить время и стоимость перерегистрации ценных бумаг для клиентов, а также упростить процедуру и сократить время передачи документов, необходимых для осуществления Специализированным депозитарием своих функций.

В то же время необходимо заметить, что совмещение Альфа-Банком деятельности в качестве Специализированного депозитария и брокера не ведет к повышению рисков управляющих компаний ПИФ и НПФ, т. к. банк придерживается в своей работе принципов профессиональной этики, разрабатывает и применяет на практике меры по предотвращению конфликта интересов, снижению рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обеспечивает конфиденциальность информации в отношении имущества и операций клиентов и гарантирует выполнение своих обязательств собственным капиталом.

АО «Альфа-Банк» имеет все необходимые лицензии ФСФР России:

  • •

    лицензию профессионального участника ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;

  • •

    лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.